In dem Bereich Finanzvertrieb und Wertpapierhandel unterstützen wir Sie in allen Fragen rund um den Vertrieb und den Handel von Finanzprodukten. Die rechtliche Grundlage bilden vor allem die Vorgaben aus den Richtlinien MiFID I und II, UCITS und AIFM. Dazu gehören die Themen:

• Kunden-Dokumentation nach WpHG und MaComp und für Finanzanlagenvermittler nach der FinVermV (Kundeneinstufung, Beratungsprotokolle, Anlageberatungs- und Vermögensverwaltungsverträge, Provisionsoffenlegung),
• Conflict of Interest-Policy,
• Best Execution-Policy,
• Kundenreporting,
• Vertriebsverträge zwischen Produktgebern und Vertriebseinheiten (Banken, (Fonds-)Pools, Makler etc.),
• Tied Agent-Verträge nach § 2 Abs. 10 KWG,
• Allgemeine Geschäftsbedingungen für Privatkunden und institutionelle Kunden,
• Insiderrecht, Handelsverbote, Marktmanipulation,
• Wertpapierabwicklung, Clearing und Verwahrgeschäft,
• EMIR,
• Handelsplattformen u.a. Börsen- und Handelsplattformzwang, Systematische Internalisierung, Transparenz im Wertpapierhandel,
• Market Making, Designated Sponsoring und
• Hochfrequenzhandel etc.