Wir begleiten Sie in allen Fragen des klassischen Aufsichtsrechts:

• Wir prüfen, ob Sie für ihre Tätigkeit eine Lizenz der EZB, der BaFin, der Gewerbeaufsicht oder einer anderen Aufsichtsbehörde benötigen,
• Lizenzierungsverfahren für Banken, Finanzdienstleistungsinstitute und Kapitalverwaltungsgesellschaften,
• Inhaberkontrollverfahren gemäß § 2c KWG,
• Erstellung von schriftlichen Organisations- und Ablaufanweisungen (sog. Orga-Handbücher),
• Fragen der regulatorischen Eigenmittelunterlegung nach CRD IV,
• Konzernrecht zu den Pflichten von Finanzholdings und Institutsgruppen sowie zu Fragen der finanzrechtlichen Konsolidierung in Gruppen,
• Bestellung von Geschäftsleitern, Anzeige an die zuständigen Aufsichtsbehörden, Vorabklärung von Lebensläufen,
• Kooperationen mit anderen Dienstleistern (Auslagerungsverträge),
• Einlagensicherung nach dem Statut des Einlagensicherungsfonds,
• Anlegerentschädigung,
• Vergütungs- und Bonusregelungen (Institutsvergütungsverordnung),
• Begleitung von Sonderprüfungen,
• Beratung von „Near-Banks“ (z.B. Family-Offices) und andere Bankendienstleister,
• Marktzugang nach Deutschland und von Deutschland in Länder der Europäischen Union oder in Drittstaaten,
• Beratung von FinTech-Unternehmen im Zusammenhang mit der Digitalisierung des Banking etwa zu Lizenzpflichten, Kooperationsverträgen mit Banken, Datenschutzfragen und anderen rechtlichen Themen sowie
• Beratung von Plattformen bezüglich neuer Finanzierungsformen (Crowdinvesting und Crowdfunding) als Folge des Kleinanlegerschutzgesetzes.